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专利评审真的有含金量(怎么看今年的专利奖评审结果)

作者:吴征

今天,国家知识产权局公布了第二十三届中国专利奖的公示名单,对照获奖名单,主要是金奖和银奖,谈几点感受。实际上,这个奖项在中国的专利界地位还是备受瞩目的,身边也经常会有一些人来咨询打听这个奖的事宜。或许也正是因为奖项重要,围绕奖项引发的一系列问题也成为社会关注的焦点,例如评奖资格、评奖标准以及获奖名单等等,甚至围绕专利奖评审结果会引发一些争议甚至诉讼。最著名的莫过于“涉诉上百起,无效几十次”,都屹立不倒的自拍杆专利了,也是第二十届中国专利奖金奖的专利。但是这种情况有时也会引发一种误解,就是专利金奖和专利权稳定是挂钩的。实际上,我认为这是一种误区,应当被及时纠正:专利奖不宜被认为是专利权稳定性的保证书。早期的专利奖评审是很少实质的去考虑专利稳定性的,也就是认为已经被授权的专利,经过了实质审查,默认专利权是稳定的。但是我记得在十几年前,有一些获奖专利在随后被宣告无效后,就引发了社会对专利奖评奖制度的质疑,在此之后专利局在评审时就非常注重对拟获奖专利的再次创造性的复核,相当于做了二次实质审查。这么做,实质上更多的是为了预防舆论压力,但浪费了宝贵的审查资源,因为专利如果不在市场竞争中去争夺有效性与否,专利局主动发起的复核其质量和效果都是大打折扣的。就像我们之前文章中介绍过一个大疆创新的一个专利奖的例子,2017年,大疆用一件“云台”的发明专利(ZL20148002121.8)起诉竞争对手桂林智神侵权,恰巧这件专利在2017年获得了第十九届中国专利奖优秀奖,也足见这件专利对于大疆而言的重要性程度。在桂林智神对这件专利提出无效请求之后,国家知识产权局的无效决定在2020年1月份做出,最终大疆的这件获奖专利被全部无效。这也说明了国家知识产权局复审委实际上是从公平执法的角度对专利有效性做出的裁决,并没有受到该专利是否是获得专利奖的影响。

这才是一个法治社会应该有的样子。所以社会应该对获奖专利有一个正确认识,因为专利局再怎么去复核,都不如这件专利经历市场竞争的检验来的更真实。类似的事件不止这一起,会有很多,像近日正在科创板审核的国产高端医疗器械厂商上海联影医疗,在其首轮回复中就核心技术来源问题时提到的,其获得金奖的专利也曾被竞争对手(西门子)来提出异议。但后续还有很多程序来验证专利的有效性。

来源:联影医疗首轮答复

所以,当前中国将提高专利质量的重担都压在前审,实际上是造成了很多审查资源的浪费的。真正有市场价值的专利是可以通过后审的无效或是司法裁决来认定专利真正价值的。

这也是为何美国一直都将后审和法院作为“高价值专利”的检验地,包括昨天传出来美国参议员Leahy和Tillis又要联合提出一项新的有关平衡USPTO的专利审判上诉委员会PTAB的法案,实际上都是在真正能让专利价值展现的地方发挥作用。这一点,显然政府对复审无效部们的重视程度还远远不够,不仅地位较之前降低了,而且在发挥复审在提高“高价值专利”方面的举措也并不突出。实际上,从专利奖的诉讼历史研究中,是应该能看到未来我们需要补上的这一课的。

以下言归正传,来看一下今年获奖的情况。

首先,从获奖申请人来看,专利金奖获奖人我粗略数了一下,30项获奖专利,央企、国企、科研机构/大学占了2/3还多一点,真正的民企不到10件。外观金奖也类似,在10件金奖外观专利中,前者占据3/5,民企不到4件。更让人有点担忧的是获奖中少见中小企业(SME)代表甚至是个人,当然这不是今年一年的情况,是历年都有这个问题。这是否能表明,中国当下的创新还是掌握在“国有”资源和“头部”企业手中,这种创新的模式到底好还是不好?

因为,无论在美国和欧洲,政府都在极力保障和激发中小企业的创新能力,而只有中小企业有持续的创新能力,甚至去挑战巨头,才是一个国家的创新能够保持在一个较高水平的基本要素。否则,占据垄断地位的大企业很可能会依靠垄断有时降低创新的效率,享受垄断地位带来的利润就可以了,这似乎已经成为一个必然现象。但目前来看,在中国,真正在卡脖子领域一点点取得突破的恰恰是像华为这种民企,而充分调动这些民企,甚至是一些中小企业在关键领域进行突破,打破体制壁垒,或许是中国科技实现更快突破的一个选择。

当然这个问题背后或许与专利奖评审制度设计也有关,当“国有”的资源占据金奖多数,是否也意味着在专利奖申报阶段,“国有”资源有更多的申报渠道和资格,这一点也值得关注。其次,再看一下获奖的领域,有几个热点领域值得关注。金奖发明专利涉及的领域和技术有:病毒检测、疫苗、射频、视频传输、激光器、变电站技术、核电、锂电材料、飞机叶片、电压互感器、定位技术、环己酮氨肟化制备、运载火箭、金刚石、5G、血栓抑制剂、隧道掘进机探测、高纯氯化锂、玻璃纤维等。整体来看,领域分布较为广泛,少数领域有多件专利获奖。像5G相关的,中兴(ZL201610951190.4,切换方法及装置)和展讯(ZL201610615466.1,子带配置的指示方法及装置、子带接入方法及装置)都有获奖。

与新冠疫苗和检测相关的专利可谓是最年轻的金奖专利,都是2020年申请的。其中之一就是陈巍院士挂帅,由中国人民解放军军事科学院军事医学研究院,康希诺生物股份公司申请的“一种以人复制缺陷腺病毒为载体的重组新型冠状病毒疫苗”(ZL202010193587.8)。以及由广州达安基因股份有限公司申请的“新型冠状病毒ORF1ab基因核酸检测试剂盒”(ZL202010160162.7)。制药行业的正大天晴(ZL200880007358.X,作为血管生成抑制剂的螺取代化合物)和石药集团(ZL02123000.5,丁苯酞环糊精或环糊精衍生物包合物及其制备方法和用途)都有金奖专利上榜。华为在射频技术(ZL201410387196.4,一种射频接收机及接收方法)方面,以及董明珠投资和看好的银隆新能源(ZL201711145359.8,一种钛酸锂复合材料及其制备方法、负极片及锂离子电池)都有金奖专利上榜。

第三,多家车企荣获外观专利金奖。

外观金奖呈现一个特色,交通工具类获奖最多,包括汽车、飞机和动车,以及潜水器;其次是有两个手机设计获奖,分别是华为和小米,华为也成为唯一一个获得发明专利和外观专利双料金奖的企业。获奖的汽车企业包括:一汽(ZL201930666245.1,应该是红旗):

广汽(ZL201830624021.X,猜猜这是哪一款):

华人运通(ZL201930350828.3,应该是高合HiPhi):

华为(ZL201930020643.6,应该折叠机):

小米(ZL201930011661.8,猜猜这是小米哪款):

中车长春轨道客车(ZL201930002738.5,复兴号,专利名字给出了另一个寓意”龙凤呈祥“):

中国商飞(ZL201630532228.5,飞机(宽体),可能比919更高级,大国重器):

标签: 专利 金奖 华为

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