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48小时生死劫!中国出场拯救世界(知识产权成最大关键点)

作者:吴征

上周,很不平静。

48小时内,相继发生了几件或将影响中美格局的大事,让Tik Tok出售一度变得扑朔迷离、前途未卜。

而中国政府的及时出场,也将这桩交易未来关注点由交易价格转到了核心技术上。

有评论说这是国家帮了张一鸣一把,也有质疑新措施不仅会让张一鸣一分钱也收不到更有可能直接导致Tik Tok被关闭,还有人对中国是否有权对Tik Tok这家注册在美国的公司行使技术出口管辖权提出了疑问。

可见,核心技术和知识产权已经成为这项交易前要核查和审批的必要环节。字节跳动和Tik Tok在知识产权及核心算法的关系,或将成为未来交易能否获得中国政府批准的关键因素。

0148小时生死劫

先回顾下在Tik Tok即将被出售前的48小时内,都发生了什么(以北京时间为准):

8月27日22:32分,据美国CNBC首先爆料,Tik Tok公司CEO梅耶尔的辞职意味着Tik Tok将在未来48小时内完成出售,收购方可能是微软。

8月28日21:30分,商务部、科技部官网几乎同时刊发关于调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》的公告。

这距美国CNBC爆出Tik Tok将有可能在48小时内完成出售消息,刚刚过去了23小时。

8月28日21:55分,当晚《目录》发布之后,商务部官网继续刊发了对发布《目录》的答记者问,对出台的背景做出了进一步的解释。但并未提及与字节跳动及Tik Tok的关联。

8月29日17:31分,新华网发布“权威专家解读《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整发布”的内容,通过中国对外经济贸易大学教授崔凡的解读,进一步指明字节跳动出售Tik Tok的行为有可能涉及触碰新出台的《目录》红线,建议字节跳动认真研究调整后的《目录》再做决定。

此时,距离外媒最先爆出的未来48小时Tik Tok将完成交易的Deadline,只剩整整5个小时!

如果仔细品味新华网在这边报道前的限定用语“在维护国家安全基础上扩大对外技术交流”,可以看出蕴含两点含义:一是突出“国家安全”,美国一直在以国家安全为借口在不断出台制裁中国企业的措施,中国此次“以彼之道,还施彼身”,正好实现与国际接轨;第二点更为重要,虽然维护安全很重要,但是还希望在此基础上能够扩大技术交流、增强互信合作,其中传达的含义已经很明确了。

如果结合这两天的另外一个引人关注的新闻来看,可能更有意思。

8月29日11:09分,上海交通大学官方微信播发任正非在调研上海交大、复旦、东南和南大时的发言纪要——《如果有人拧熄了灯塔,我们怎么航行》。任正非在讲话中提到“无论怎样,我们永远不会忌恨美国,那只是一部分政治家的冲动,不代表美国企业、美国的学校、美国社会”、“你要真正的强大起来,就要向一切人学习,包括自己的敌人”、“如果我们把英国工业革命的指数定位100的话,美国今天是150,我国是70,中国缺的30%是原创,原创需要更严格的知识产权保护”。任正非的格局和中国政府在处理对美关系上的态度是高度一致:相互尊重、开放合作、共赢发展。将任正非一个月前的调研纪要选择在此时发布,使得两家遭受美国制裁最严厉的中国企业——华为与字节跳动同框,更像是在号召中国企业在处理对美问题上,要形成统一战线。8月30日20:44分,字节跳动官方渠道发表声明,表示会严格遵照《中华人民共和国技术进出口惯例条例》和《中国禁止出口限制出口技术目录》,处理关于技术出口的相关业务。48小时的生死时速,中国政府的果断出场,字节跳动出售Tik Tok一事暂时搁置下来,也算是结结实实的卡了一次美国的“脖子”。

02国家出台调整《目录》准备充分,并非临时起意

此次调整《目录》是否专门针对Tik Tok出售而来?

崔凡教授在权威解读时曾指出:"其实早在2018年,有关部门就围绕目录修订调整向社会公众广泛征求意见,经反复酝酿,结合当前国际形势发展的客观需要,进行了此次调整。"

经过查询,确实在2018年7月23日的商务部官方网站找到了有关修订《中国禁止进口限制技术目录》和《中国禁止出口限制出口技术目录》的修订公开征求意见。

因此这是一次正常的政策调整,国家早在几年前就已经在筹备。例如专家提到的第18条“人工智能交互界面技术”就出现在2018年的意见征求稿中,而新增的第21条“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”很有可能是在此次意见征集后,新收集到的社会意见。

相比起美国政府动辄几个月就要调整一次对华的管制规则来说,中国还是保守了很多。而在回答记者针对《目录》调整的未来计划中,商务部表示将会进一步删减调整《中国禁止出口限制出口技术目录》,这也为应对将来美国政策的变化预留了足够的空间。

03Tik Tok核心技术源自中国毫无疑义

Tik Tok目前虽然是一家在美国注册的公司,但是其核心技术的中国血统是毫无疑义的。

Tik Tok是张一鸣2017年创立的短视频应用,其海外市场的大获成功,离不开其收购的Musical.ly公司,这家成立于2014年的公司,在2015-2017年间已经在海外短视频市场取得了巨大的成功。可以说,Tik Tok的推出正是参照了Musical.ly的成功经验。

Musical.ly公司同样是两位中国人朱骏和阳陆育创立的,总部在上海。在2015年7月4日,Musical.ly应用登上苹果应用商店第一的位置,到2016年注册用户就突破了7000万,2017年月活用户在5500万。

Musical.ly和Tik Tok的结合为何能够大获成功?有分析认为,Musical.ly抢占了短视频先机,而Tik Tok拥有个性化推送的核心算法,二者互补或是最终成功的主要原因。

在微信公众号“乱翻书”的《再谈Musical.ly收购交易各方心态》一文中提到,2017年下半年,字节跳动和快手在与Musical.ly商谈并购合作的时候,两家都给了算法能力支持的承诺。

从这些Tik Tok的发展历史,再次证明了,如果没有字节跳动的核心推荐算法,合并后的Tik Tok是无法在短短的3年时间,就实现超过20亿的下载量,这一数据已经超过了Facebook、INS等美国老牌社交媒体应用的下载量。

而支持这些关键核心技术的,可以说全部是来自中国公司的创新成果。

04知识产权与核心算法一跃成为未来交易关键

在之前字节跳动与美国潜在收购方的交易谈判中,收购价格一直是双方争议的焦点,从最初的500亿美金一路降到300亿美金、200亿美金,甚至是100亿美金+股票的形式。

但是调整《目录》出台后,未来交易达成已经不仅仅是价格问题了,能否通过中国政府的涉及国家安全的关键技术审查,一跃成为影响整个交易能否成功的决定性因素。

其实这一点在商务部对调整《目录》的答记者问,以及权威专家对《目录》的解读中,都有过明示:根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》,技术出口是指从我国境内向境外,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为,包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。

如果要清楚了解此次列入限制目录的两项技术:“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”和“人工智能交互界面”技术,在字节跳动和Tik Tok中处于一个怎样的位置,可能需要对二者的专利先做一番分析。因为在所有知识产权类型中,专利和技术秘密是与所限制技术最接近的IP类型。

1.字节跳动和TikTok有多少专利?

字节跳动的生态体系相当庞大,触角从资讯、短视频、社区,不断向教育、金融、电商、知识付费等领域扩展,而且海外市场与中国市场区分对待,APP种类之多,眼花缭乱。仅以Tik Tok所在的短视频为例,就有多达如下图所示的APP种类。

这也决定了字节跳动在知识产权管理上更趋向于集中化,从专利申请人的角度来看,基本以“字节跳动”和“ByteDance”的申请人进行的申请。即使Tik Tok是一家独立的公司,但是在专利上面,并没有独立的申请。

从TikTok官网对“知识产权”的描述也可以看出,TikTok更关注与其业务模式相关的“版权(Copyright)"和"商标(Trademark)"的知识产权侵权处理和保护。

通过Incopat全球专利检索系统,Tik Tok目前名下没有专利,只有字节跳动收购的Musical.ly有3件美国外观专利。

截至8月31日,字节跳动全球已公开的专利有4642项,包括从锤子科技、金山软件等其它企业购买的200余项专利。

2. 字节跳动哪些专利用于Tik Tok?

这是一个比较难说清的问题。

字节跳动在所有的专利申请中,在专利文件中似乎都在刻意回避出现旗下APP名称,可能是考虑到技术具有通用性,不希望专利文件因为限定太具体而导致未来新应用的出现,缺乏覆盖性。

检索发现,在4642项专利中,出现过Tik Tok字眼的只有一项中国专利CN111581331,而且还是出现在说明书正文中的一个很不起眼的位置。

这在中国政府对Tik Tok交易中对”技术转让“的审查来说,有好有坏。

好的一点:字节跳动有更大的选择性,来决定哪些专利是可以用于Tik Tok的,而且可以根据谈判交易的进行和条款来作灵活调整。

因为如果不是字节跳动自己去选出哪些专利是可以用于Tik Tok的,外界很难去准确定位。就像蚂蚁上市,阿里巴巴将名下的近六成专利转让给蚂蚁一样,这种区分只有企业内部的知识产权管理部门可以做出来。

不好的一点:也是因为Tik Tok名下没有专利,字节跳动所有专利中几乎没有证据表明创新是应用于Tik Tok的,这也容易引起特朗普政府对中国出台调整《目录》政策的攻击,因为从公开的专利等证据材料中难以直接证明字节跳动对Tik Tok提供的技术支撑。字节跳动可能需要通过与Tik Tok间更多的研发记录、算法及Know-how等非专利证明来应对。

目前来看,只有字节跳动2017年收购的Musical.ly的3件美国外观专利可以认为是或与Tik Tok有关联的,这3件外观专利主要涉及图形用户界面GUI,属于限制《目录》中的“人工智能界面交互”技术。

这3件GUI专利是Musical.ly两位创始人朱骏和阳陆育在2015年7月4日Musical.ly应用排到苹果商店下载量第一名之后,当月底以美国公司名义提出的申请。

由于其中有2件属于局部外观专利,这在当时中国的外观专利保护体系中是不属于保护类型,目前还都只保护外观整体,尚未保护局部。所以这3件专利并没有同步在中国申请。

这3件美国专利当时并没有在收购后转到字节跳动的名下,是否符合美国EAR管制条例§ 734.10 “专利”部分给出的例外条款,还要进一步观察。

3. 限制出口的两项关键技术,字节跳动的专利如何?

对字节跳动所有专利的自动语义聚类分析,可以看到,与限制目录中的两项技术相关的创新点,确实也是字节跳动专利申请较多的地方。

▲Incopat系统3D专利沙盘显示的字节跳动专利创新的活跃区域

如与“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”相关的创新点包括:关键词/搜索词、训练/样本/待处理、视频块/运动矢量/运动信息等。与“人工智能交互界面技术”相关的创新点包括:界面/状态图/常规设计等。

所以,针对两项限制出口的技术,字节跳动在未来出售Tik Tok的谈判中,以及向中国政府提交技术转让许可时,将如何处理专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可,将是一件棘手的事情。相信中国政府也会对交易双方提出的实施相关方案进行严格的审查。

05结语

没有了核心算法支持的Tik Tok,未来将会怎样?

这种假设在中国调整限制技术出口《目录》后,可能会成为一种结局。

中国出台的这项举措,意义不仅仅在于对字节跳动出售Tik Tok事件设立了审批红线,更是对长期以来美国以一国之力频繁制裁中国企业的行为,树立了中国政府的新形象。

随着调整限制技术出口目录,后续一系列的法律法规可能都要联动起来。

目前来看,美国不仅出口管制法严密,而且与出口管制关联的专利审查、备案、许可的规定也更为成熟和完善。

中国专利法第十条虽然与《技术进出口管理条例》实现了对应,但是更细的内容是在《专利审查指南》中呈现的。

所以在境内、境外等跨境的技术转移,与当前中国企业已经走向全球的研发布局相比,如何更好的用法律体系保护好技术来源,真正做到像美国能用法律体系很好的管控源自美国的技术一样,实现源自中国技术的管控,或将成为下一阶段改革的重点。

而字节跳动和Tik Tok,或将成为推动这一趋势的里程碑事件。

标签: 字节 专利 美国

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